중국 증권감독관리위원회, H주 기업 감사 회계법인 목록 추가 발표
전문가 해설
중국 증권감독관리위원회 공식 웹사이트에 따르면, 재정부, 중국 증권감독관리위원회 및 홍콩 회계 및 재무보고국은 5월 8일 H주 기업의 감사 업무를 담당하는 두 개의 본토 회계법인 목록을 추가로 발표했습니다. 관련 부서 책임자는 재정부와 중국 증권감독관리위원회가 본토와 홍콩의 관련 규제 요구에 따라 H주 기업의 감사 업무를 승인받은 회계법인을 엄격히 관리하여 관련 기준에 지속적으로 부합하도록 하고, H주 기업의 감사 업무를 고품질로 완료하도록 추진할 것이라고 밝혔습니다.
구체적인 조치에는 첫째, 지속적인 조건 심사가 포함되며, 추천은 '종신제'가 아닙니다. 재정부와 중국 증권감독관리위원회는 정기적으로 증권 서비스 업무 등록과 업무 품질 검사 업무를 결합하여 H주 회계법인에 대한 종합 평가를 실시할 것입니다. 둘째, 후속 관리를 강화하여 2025년도부터 H주 회계법인이 공인회계사 업계의 통합 감독 플랫폼을 통해 H주 기업의 감사 업무에 종사하는 정보를 제출하고 관련 보고서를 제출하도록 요구합니다. 셋째, 규제 협력을 강화하여 재정부와 중국 증권감독관리위원회는 홍콩 측과 신속하게 규제 정보를 공유하고 규제 협력을 형성할 것입니다.
구체적인 조치에는 첫째, 지속적인 조건 심사가 포함되며, 추천은 '종신제'가 아닙니다. 재정부와 중국 증권감독관리위원회는 정기적으로 증권 서비스 업무 등록과 업무 품질 검사 업무를 결합하여 H주 회계법인에 대한 종합 평가를 실시할 것입니다. 둘째, 후속 관리를 강화하여 2025년도부터 H주 회계법인이 공인회계사 업계의 통합 감독 플랫폼을 통해 H주 기업의 감사 업무에 종사하는 정보를 제출하고 관련 보고서를 제출하도록 요구합니다. 셋째, 규제 협력을 강화하여 재정부와 중국 증권감독관리위원회는 홍콩 측과 신속하게 규제 정보를 공유하고 규제 협력을 형성할 것입니다.
💡 H주는 중국 내에 등록된 회사가 발행하고 홍콩 증권거래소에 상장된 주식을 말합니다. 이번 뉴스에서 언급된 관리 조치는 이러한 회사들이 홍콩에 상장할 때 필요한 감사 업무에 대한 감독을 강화하고, 감사 품질과 서비스 기준이 요구 사항을 충족하도록 보장하는 것을 목표로 하고 있습니다.
北京商报讯(记者 王蔓蕾)中国证监会官网显示,5月8日,财政部、中国证监会与香港会计及财务汇报局公布了增补从事H股企业审计业务的2家内地会计师事务所名单。日前,财政部、中国证监会有关部门负责人就增补工作有关问题回答了记者的提问。
其中,对于“财政部、中国证监会对获准从事H股企业审计业务的会计师事务所将采取哪些后续管理措施?”相关问题,有关部门负责人表示,财政部、中国证监会将根据内地与香港有关监管要求,对获准从事H股企业审计业务的会计师事务所进行严格管理,确保持续符合要求,推动其高质量完成H股企业审计业务。
一是持续条件审核。推荐并非“终身制”。财政部、中国证监会将健全完善名单动态管理和市场退出机制,定期结合证券服务业务备案和执业质量检查工作对H股会计师事务所进行综合评估,对于持续不符合《通知》基本要求的,将会商香港监管机构撤回推荐。
二是强化后续管理。财政部将H股企业审计业务项目纳入省级以上财政部门每年开展一次执业质量检查的项目抽检范围,每年在检查H股会计师事务所时,抽检部分H股企业审计业务项目,实现对H股会计师事务所的滚动覆盖。同时,加强对从事H股企业审计业务的会计师事务所和注册会计师的报备管理,要求H股会计师事务所从2025年度报备工作开始,通过注册会计师行业统一监管平台报送从事H股企业审计业务的信息,并提交H股企业审计报告。
三是加强监管协同。财政部、中国证监会将强化对H股会计师事务所和注册会计师的后续监管,并与香港方面及时加强监管信息共享,形成监管合力。
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其中,对于“财政部、中国证监会对获准从事H股企业审计业务的会计师事务所将采取哪些后续管理措施?”相关问题,有关部门负责人表示,财政部、中国证监会将根据内地与香港有关监管要求,对获准从事H股企业审计业务的会计师事务所进行严格管理,确保持续符合要求,推动其高质量完成H股企业审计业务。
一是持续条件审核。推荐并非“终身制”。财政部、中国证监会将健全完善名单动态管理和市场退出机制,定期结合证券服务业务备案和执业质量检查工作对H股会计师事务所进行综合评估,对于持续不符合《通知》基本要求的,将会商香港监管机构撤回推荐。
二是强化后续管理。财政部将H股企业审计业务项目纳入省级以上财政部门每年开展一次执业质量检查的项目抽检范围,每年在检查H股会计师事务所时,抽检部分H股企业审计业务项目,实现对H股会计师事务所的滚动覆盖。同时,加强对从事H股企业审计业务的会计师事务所和注册会计师的报备管理,要求H股会计师事务所从2025年度报备工作开始,通过注册会计师行业统一监管平台报送从事H股企业审计业务的信息,并提交H股企业审计报告。
三是加强监管协同。财政部、中国证监会将强化对H股会计师事务所和注册会计师的后续监管,并与香港方面及时加强监管信息共享,形成监管合力。
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